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配套政策奖励 适度提升监管弹性 南京资本市场金融科技创新试点启动

1月12日,南京召开资本市场金融科技创新试点工作部署推进会,标志着资本市场金融科技创新试点工作正式启动。据悉,南京为继北京之后全国第二批获证监会批准纳入资本市场金融科技创新试点范围城市之一,该试点也是南京首个国家层面的金融改革创新试点。

资本市场金融科技创新试点侧重通过大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各业务领域实现科技赋能,以服务实体经济、提升市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全为应用导向,促进资本市场数字化发展。

目前全国共有5个资本市场金融科技创新试点城市,分别为北京、上海、深圳、广州、南京。近年来,南京大力实施创新驱动战略,持续推动高质量发展,全市经济社会发展总体呈现稳中有进、进中提质态势,经济金融实现良性互动,金融科技发展基础坚实。此次试点批复将进一步推动金融改革发展,促进实体经济与金融深度融合,服务区域经济高质量发展,为南京全面建设人民满意的社会主义现代化典范城市提供强大动力源。

现场,中国证监会科技监管局局长姚前通过视频连线“云出席”了会议。他表示,南京市推进金融科技与资本市场融合发展,既具有天然优势,又蓄积了蓬勃后劲。在南京开展资本市场金融科技创新试点工作,将更好地发挥金融科技赋能作用,推动资本市场为实体经济提供高质量金融服务,助力南京经济高质量发展,也为全国提供经验借鉴。

南京市地方金融监督管理局局长朱长会介绍,试点接受属于江苏证监局辖区,且注册登记地或者主要办公地在南京的试点机构申报,包括证券期货经营机构、证券期货服务机构、区域性股权市场运行机构、基金托管机构及其他中国证监会认可的机构。此外,在宁有重要分支机构的全国性机构以及为证券期货业提供服务的审计、法律专业机构也有望加入申报主体范围。南京已为此成立专项工作组,将根据中国证监会的要求开展试点项目申报遴选等相关工作,积极稳妥推进试点各项工作开展。力争到2023年8月,形成一批可总结推广、具有南京特色的试点项目实践经验。

为推动金融科技创新发展,南京还拿出了“硬支撑”,配套了政策奖励和弹性监管机制。今年市委1号文件中已明确,在南京市金融创新奖中增设资本市场金融科技专项奖励,对转为常规运营的试点项目给予奖励,同时,在做好风险防范安排的前提下,对试点项目适度提升监管弹性。试点工作还将设立试点辅导阶段,专门面向暂未找到试点机构联合申报试点的科技企业,辅导阶段出具的结论原则上予以采信。

华泰证券信息技术部联席负责人、数字化运营部总经理王玲告诉记者,从去年11月起,华泰证券已储备近10个拟申报项目,覆盖财富管理、固收业务、研究业务、投行业务、跨境业务等多个领域。江苏通付盾区块链科技有限公司创始人汪德嘉也表示:“我们会抓住机遇,积极申请参与。”



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